第8部分最新章节，第2页_萨班斯法案406条款内容免费全文阅读

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（ii）　根据判例法在证券买卖过程中舞弊、欺诈或操纵；和

（B）导致——

（i）　在联邦或州的司法或行政程序中的意见、命令、支持、判决；

（ii）　由债权人参加的和解协议；或

（iii）　法庭和行政命令关于赔偿金、罚款、惩罚、传票、返还支付、归还赃物、律师费、

费用或其它债权人的欠款。”。

第804节　证券欺诈的限制性条款

（a）　总则。——美国法典第1658节第28章修订为——

（1）　在“除非”前增加“（a）”；和

（2）　在结尾增加：

“（b）尽管有（a）节的规定，对于涉及欺诈、伪造、操纵和策划等违反证券法管制要求的，如

1934年证券交易法3（a）（47）节所规定，私人诉讼权应在不迟于下述期限内提起——

（1）违法事实发现后2年内；或

（2）违法行为发生后5年内。”

（b）　时效——对美国法典第1658（b）节第28章所增加的限制性期限，适用于所有在法

案签署时和签署后开始的涉及本节规定的诉讼。

（c）　没有创设新的诉讼。——本节没有创设新的私人诉讼权。

第805节　对联邦判决指南关于妨碍司法公正和广义欺诈犯罪的回顾

（a）加重欺诈和妨碍司法公正的判决。——依照美国法典第994节第28章，并按照本节规

定，美国审判委员会应适当的讨论和修订判决指南和相关的政策以保证——

（1）　美国判决指南2J1。2规定的妨碍司法公正的犯罪条款及已有的改进足够阻遏和惩罚

这种行为。

（2）　扩大妨碍司法公正的范围，增加特定的违法行为——

（A）毁灭、更改或伪造证据涉及——

（i）　证据数量众多，参与者数量众多或涉及内容广泛

（ii）　所选证据对调查有决定性的或不可缺少的作用

（iii）　有计划；或

（B）违法行为涉及滥用拥有的特殊技能和公信身份；

（3）　指南规定的犯罪行为和根据美国法典第1519或1520节第28章进行的补充足够阻遏和惩罚这种行为。

（4）　在美国判决指南2B1。1行（和法案同时生效）补充一种特殊的犯罪，即危害金融证

券的清偿能力并牵扯到大量受害者。

（5）　在美国判决指南第8章涉及单位的条款应能够阻遏和惩罚单位犯罪行为。

（b）紧急授权和完成法案规定任务的期限。——要求美国审判委员会尽快公布本节提供的指

南和补充，在任何情况下不得迟于法案签署后180天，以符合1987年审判改革法案第219（a）节的程序要求，尽管在该法案下的授权还没有过期。

第806节　保护提供欺诈证据的公众公司的雇员

（a）总则。——修订美国法典第73段第18章，在1514节后增加：

“§1514A．在欺诈案件中防止报复的民事诉讼

（a）　保护进行揭发的公众公司雇员。——根据1934年证券交易法第12节注册，或根据

1934年证券交易法第15（d）节进行申报的发行证券的公司，或其它任何官员、雇员、立约人、子立约人，或这些公司代表人都不能因为雇员采取了以下合法行为，而解雇、降职、停职、威胁、骚扰或以其它方式在雇佣关系中歧视雇员——

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