第8部分最新章节，第3页_萨班斯法案406条款内容免费全文阅读

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（1）提供信息，导致信息的提供，或在雇员有理由相信某种行为违反了1341、1343、1344

或1348节，SEC的任何法规和规章，或联邦法律有关欺诈股东的条款时，在对这些行为的调查中提供帮助，而且信息或帮助提供给下列机构或是下列机构进行调查——

（A）联邦监管或执法机构；

（B）国会议员或国会的某委员会的成员；或

（C）比雇员有更高权威的人（或为雇主工作但有权调查、揭露或制止不当行为的人）；或

（2）报告，导致报告，证明、参与或帮助正在进行的或者将要进行的报告（得知雇主情况）

可能违反1341、1343、1344或1348节，SEC的任何法规和规章，或联邦法律有关欺诈股东的条款的行为。

（b）司法程序。——

（1）总则。——宣称被人以违反（a）小节的形式解雇或歧视的人可以通过如下方式得到（c）小

节中的救济——

（A）向劳工部申诉；或

（B）如果该部没有在从开始申诉的180天内作出最终决定，而且这种延误不是由于申诉的虚

假而造成，就有权在有管辖权的地区法庭进行司法起诉或依据平衡法提请重新辩论，法庭应该对案件有裁量权，不考虑争论的的情况。

（2）程序。——

（A）总则。——根据（1）（A）段的申诉应按照美国法典第42121（b）节第49章的规定和程序进

行。

（B）例外。——根据美国法典第42121（b）节第49章作出的通知，应该根据申诉中的人名和

雇主名进行定制。

（C）举证责任。——根据（1）（B）段的诉讼应实行美国法典第42121（b）节第49章中规定的法

定举证责任。

（D）限制性条款。——根据段（1）进行的诉讼应该在违法发生后90天内启动。

（c）救济。——

（1）总论。——在（b）（1）节规定的任何诉讼中，雇员应被赋予所有必要的救济以弥补所有损

失。

（2）伤害赔偿。——对（1）段中诉讼的救济应包括——

（A）恢复如果不是因为歧视，雇员能达到的职务等级；

（B）欠薪包括利息；和

（C）补偿由于歧视产生的特殊损害，包括司法费用，专家作证费用和合理的律师费。

（d）雇员保留的权利。——本节不能被认为是取消雇员在根据联邦或州法律，或在集体谈判

协议中应得的权利、特权和补偿。”

（b）文字修改。——美国法典第73节第18章开始的目录中在1514节后增加：

“1514A．在欺诈案件中防止报复的民事诉讼。”。

第807节　公众公司欺骗股东的刑事责任

（a）总论。——修订美国法典第63节第18章，在其结尾处增加——

“§1348．证券欺诈

故意实施或企图实施一个计划或骗局——

（1）在根据1934年证券交易法第12节注册，或根据1934年证券交易法第15（d）节进行申报

的发行证券的过程中，欺骗任何人；或

（2）借助虚假的或伪造的主张、陈述或许诺，在根据1934年证券交易法第12节注册，或根

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